Обязанность специалиста по финансовому мониторингу

Источники знаний по должности 1. Стандарт может быть также применён к СПДЛ следующих компаний: профессиональные участники рынка ценных бумаг; страховые организации; лизинговые компании; организации федеральной почтовой связи; ломбарды; организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы взаимное пари и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме; организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами; организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; операторы по приему платежей; коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов; кредитные потребительские кооперативы; микрофинансовые организации. Характеристика типовой должности Цель должности: Организация и осуществление внутреннего контроля в целях реализации требований Федерального Закона от 07. Организация реализации Правил внутреннего контроля по противодействию легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Осуществление подготовки методических материалов, консультирование сотрудников организации по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля.

Важное значение при идентификации клиента — юридического лица имеет идентификация физических лиц, осуществляющих, в конечном счете, реальный контроль над этим юридическим лицом, а также тех лиц, которые выступают представителями юридического лица в отношениях с банком. В соответствии с ч. Объектом обязательного финансового мониторинга являются действия с активами, связанные с соответствующими участниками финансовых операций, которые их проводят, при условии наличия рисков этих активов с целью легализации отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также любая информация о таких действиях или событиях, активах и их участниках. Внутренний финансовый мониторинг Внутренний финансовый мониторинг Internal Financial Monitoring — совокупность мер, осуществляемых субъектами первичного финансового мониторинга по выявлению финансовых операций, которые подлежат внутреннему финансовому мониторингу с применением подхода, основанного на оценке риска легализации отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; ведение учета таких операций и сведений об их участниках; представление информации Специально уполномоченному органу об операциях, имеющих высокую степень риска легализации отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также дополнительной информации о финансовых операциях и их участниках, которые стали объектом финансового мониторинга со стороны Специально уполномоченного органа. Финансовая операция подлежит внутреннему финансовому мониторингу, если она имеет один или более признаков, определенных ниже, или содержит другие риски: запутанный или необычный характер финансовой операции или совокупности связанных между собой финансовых операций, не имеющих очевидного экономического смысла или очевидной законной цели; несоответствие финансовой операции характеру и содержанию деятельности клиента; выявление фактов неоднократного проведения финансовых операций, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является избежание процедур обязательного финансового мониторинга или идентификации, предусмотренных действующим законодательством в частности две или более финансовые операции, проводимые клиентом в течение одного рабочего дня с одним лицом и могут быть связаны между собой, при условии, что их общая сумма равна или превышает сумму, которая подлежит обязательному финансовому мониторингу.

Ведущий / главный специалист отдела финансового мониторинга

Источники знаний по должности 1. Стандарт может быть также применён к СПДЛ следующих компаний: профессиональные участники рынка ценных бумаг; страховые организации; лизинговые компании; организации федеральной почтовой связи; ломбарды; организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы взаимное пари и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме; организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами; организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; операторы по приему платежей; коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов; кредитные потребительские кооперативы; микрофинансовые организации.

Характеристика типовой должности Цель должности: Организация и осуществление внутреннего контроля в целях реализации требований Федерального Закона от 07. Организация реализации Правил внутреннего контроля по противодействию легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Осуществление подготовки методических материалов, консультирование сотрудников организации по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля.

Организация и осуществление работы по обучению сотрудников организации по вопросам противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Принятие решения по переданным ему сотрудниками организации Сообщениям о целесообразности его представления Руководителю организации. Организация работы в соответствии с порядком приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных пунктом 10 статьи 7 Федерального закона.

Участие в совершенствовании Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Обеспечение конфиденциальность информации, полученной при осуществлении возложенных на него функций. Обеспечение соответствующего режима защиты и хранения фиксируемой информации. Осуществление иных функций в соответствии с внутренними документами организации.

Карта знаний ПС по типовой должности В карту знаний стандарта включены 18 разделов специальных знаний. Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 г. Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма от 9 декабря 1999 г. Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. Конвенция ООН против коррупции от 31 октября 2003 г. Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Рекомендации ФАТФ, 2012 г.

N 195-ФЗ. Законы РФ Федеральный закон от 07. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. Федеральный закон от 26 марта 1998 г. Федеральный закон от 29 октября 1998 г. Федеральный закон от 17 июля 1999 г. Федеральный закон от 03. Федеральный закон от 02. Федеральный закон от 19. Федеральный акон РФ от 19. Федеральный закон от 8 августа 2001 г. Федеральный закон от 31 мая 2002 г.

Федеральный закон от 26 декабря 2008 г. Федеральный закон от 11 ноября 2003 г. Федеральный закон от 29 декабря 2006 г. Закон Российской Федерации от 27 ноября 1992 г.

Федеральный закон от 12. Указ Президента Российской Федерации от 17 декабря 1997 г. Указ Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 г. Указ Президента Российской Федерации от 20 мая 2004 г. Указ Президента РФ от 13. Указ Президента Российской Федерации от 15 февраля 2006 г.

N 245 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом". Постановление Правительства РФ от 18.

Постановление Правительства РФ от 26. Постановление Правительства РФ от 05. Постановление Правительства РФ от 30 июня 2012 г. N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом за исключением кредитных организаций , и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".

Постановление Правительства РФ от 29. Приказ Росфинмониторинга от 05. Приказ Росфинмониторинга от 30 ноября 2005 г. Приказ Росфинмониторинга от 14. Приказ Росфинмониторинга от 06. Приказ Росфинмониторинга от 03. Приказ Росфинмониторинга от 17. Приказ Росфинмониторинга от 10. Приказ Росфинмониторинга от 08. Информационное письмо Росфинмониторинга от 02.

ПОСМОТРИТЕ ВИДЕО ПО ТЕМЕ: Инженер или специалист по охране труда

(профессиональный стандарт "Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов. Ведущий специалист отдела финансового мониторинга. январь – работает сейчас (5 лет и 10 месяцев). Банк Москвы, ОАО, Москва. Обязанности.

Особые условия допуска к работе специалиста-эксперта : Отсутствие фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя; Отсутствие судимости за совершение преступления из корыстных побуждений или по найму, преступления в сфере экономики; 1. Специалист-эксперт назначается на должность и освобождается от должности приказом генерального директора Учреждения в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Трудовые функции 2. Должностные обязанности 3. Использование современных технологий и материально-технической поддержки процесса обучения. Определение сроков проведения обучения и лиц, ответственных за проведение обучения. Учет документов организации, подтверждающих проведение обучающих мероприятий. Принятие решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции сделки или об отказе от заключения договора. Разработка порядка действий работников организации при оценке соответствия операции сделки признакам операций сделок , подлежащих обязательному контролю, или признакам, указывающим на необычный характер операции сделки. Принятие решений о расторжении договорных отношений с клиентом. Принятие решений о приостановлении операций сделок с денежными средствами и иным имуществом. Разработка порядка представления сведений об операциях сделках , подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях сделках в уполномоченный орган. Установление дополнительных признаков необычных операций сделок , а также параметров их проведения. Разработка порядка документального фиксирования сведений об операциях сделках , подлежащих обязательному контролю, и необычных операциях сделках в организации. Принятие решений о применении мер по замораживанию блокированию денежных средств или иного имущества. Принятие решения о квалификации операции сделки клиента в качестве подозрительной или подлежащей обязательному контролю. Разработка порядка присвоения, порядка и сроков пересмотра степени уровня риска клиента. Подготовка и предоставление в установленном порядке информации о количестве сообщений по операциям сделкам , подлежащим обязательному контролю, и о подозрительных операциях сделках. Информирование работников организации о решениях, принятых в результате их сообщений о подозрительной деятельности. Информирование работников организации о типологиях отмывания денег.

Квалификационные требования: Образование: высшее не ниже уровня бакалавриата ; Стаж государственной гражданской службы или работа по специальности: без предъявления требований к стажу государственной гражданской службы или иных видов.

Специалист по финансовому планированию: 1. Осуществляет анализ финансово-хозяйственной деятельности предприятия, оценку финансовых ресурсов и финансовых потребностей предприятия на краткосрочную, долгосрочную перспективу.

Вакансии: специалист отдела финансового мониторинга

Предлагаемая Вашему вниманию статья будет полезна к прочтению не только часовщикам, но и всем организациям и предпринимателям ювелирной отрасли, а также агентствам недвижимости, лизинговым и факторинговым организациям и операторам по приему платежей. На организации и предпринимателей, работающих с часами из драгоценных металлов и камней распространяются нормы Федерального закона от 7 августа 2001 г. Целесообразно произвести назначение СДЛ путем издания соответствующего приказа руководителя организации или предпринимателя. А вот к индивидуальным предпринимателям, а также к их работникам, осуществляющим функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, требования о наличии высшего экономического либо юридического образования, или определенному опыту работы — не предъявляются. К специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляется и еще одно важное требования — такое лицо не может иметь неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.

Должностная инструкция начальника финансового отдела

Консолидация и размещение заказов у поставщиков. Ведение документооборота и учета по закупаемой номенклатуре. Ведущий специалист Отдела финансового планирования 23 апреля — Обязанности: Специалист отдела "Управление ликвидностью" Дирекции казначейства 30 апреля — Обязанности: Ведущий специалист отдела финансового планирования и анализа 23 апреля — Обязанности: Осуществление долгосрочного и краткосрочного планирования движения денежных средств; Осуществление внутригруппового финансирования обществ путем инициирования заключения и сопровождения договоров займа; Инициирование заключений и сопровождение Ведущий специалист отдела финансовых услуг 19 апреля — Обязанности: Обучение навыкам продаж; почта Банк Мониторинг выполнения плана, методологическая поддержка, выезд в ОПС, взаимодействие с ИТ при технических проблемах Младший специалист в отдел финансового мониторинга 16 апреля — Яндекс. Деньги — сервис электронных платежей, которым пользуются десятки тысяч людей и компаний. Мы ищем специалиста, который будет работать с данными клиентов, проверять актуальность информации и обмениваться ей с другими отделами. Вам предстоит: Ведущий специалист Отдела андеррайтинга 18 апреля — Основные задачи Ведущего специалиста отдела андеррайтинга: Проведение предварительной оценки возможности предоставления запрашиваемого лизингового продукта; Составление предварительного заключения о возможности предоставления лизингового продукта на Специалист отдела обслуживания клиентов г. Красногорск 18 апреля — Обязанности: Обслуживание физических и юридических лиц. Расчетно-кассовое обслуживание: Оказание ряда услуг, предоставляемых для физических Главный специалист отдела финансового анализа и управления инвестициями 10 апреля — Обязанности: Ведение базы в ПО загрузка справочников по ценным бумагам, НКД, котировок, ввод данных по сделкам, движению денежных средств и т.

.

.

Сервисы для соискателей

.

{{{ data.title }}}

.

Каталог библиотеки

.

Работа «специалист отдела финансового мониторинга», 302 свежие вакансии

.

.

.

ВИДЕО ПО ТЕМЕ: Об обучении по ПОД/ФТ и финансовому мониторингу
Похожие публикации